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宁波中百实控人徐柏良失联传言其为徐翔之父

2018-11-28 11:01:56

继泽熙投资管理有限公司总经理徐翔被公安机关依法采取刑事强制措施后,11月3日晚间,泽熙系重仓的宁波中百发布公告称,公司暂时无法与董事长徐峻及实际控制人徐柏良取得联系。关于徐翔接受调查一事对公司的具体影响,公司将待确认后披露。

11月3日是徐翔被查后的第二个交易日,相关概念股依旧笼罩在“黑天鹅”的阴影下。大恒科技、华丽家族、康强电子三只股票继续“一字跌停”,港股中国七星控股开盘暴跌45%。二十余家上市公司在投资者互动平台上紧急撇清与徐翔关系。

泽熙系持有其15.78%股份

宁波中百公告称,公司近期关注到有关徐翔被调查的报道,公司暂时无法与董事长徐峻和实际控制人徐柏良取得联系,关于媒体报道中提及的二人与徐翔之间的私人关系,待公司后续取得联系后,及时确认并对外披露。目前公司业务正常开展,资金不存在被冻结的情况。

公开信息显示,目前,西藏泽添投资发展有限公司持有宁波中百3540万股,持股比例15.78%,位列大股东。徐柏良持有西藏泽添99%股份,为宁波中百实际控制人。西藏泽添另外1%股份被徐翔母亲郑素贞持有。

徐柏良人称“牛散户”,2008年入围“百强散户榜”第42位,曾经现身于多家上市公司十大股东名单中。对于徐柏良的身份,市场一致认为其为徐翔的父亲,但一直未能证实。

而宁波中百董事长徐峻身份也颇为神秘,曾担任上海泽熙投资总经理助理。2014年2月底,泽熙系旗下的上海泽添投资通过股权转让入主工大首创(宁波中百原名),3月份罢免原董事长,提名徐峻担任董事长。今年3月,上海泽添迁址西藏,更名西藏泽添。

3日下午,新京报记者致电宁波中百确认徐柏良与徐翔的关系,对方称不清楚二人具体关系。

23家公司撇清与徐翔关系

昨日,徐翔重仓或调研过的几只股票继续下跌。华丽家族、大恒科技和康强电子三只股票从开盘便封上跌停板。

记者以投资者身份致电大恒科技董秘办,一位工作人员表示,徐翔的母亲郑素贞是公司大股东和实际控制人,目前上市公司并未得到关于徐翔被查的更多消息,但是大股东方面还是可以正常沟通的,公司目前生产经营状况正常。“公司也是静观其变,因为这事现在还没定性。”该工作人员称。

今年6月,港股上市公司中国七星控股宣布与多个投资者进行策略认购,其中包括徐翔和巨人网络董事长史玉柱。徐翔除了以自然人方式认购3.48%外,还通过万载星筠间接认购公司6.22%的股份,认购计划完成后徐翔共计持有9.7%的股份,将为公司第二大股东。昨日,史玉柱在微博中回应称,“以前没听说过徐翔,徐个人出事,不会影响自己投资七星的进程。”昨日,七星控股报收0.92港元,下跌28.68%。

近期被徐翔团队调研过的公司以及徐翔曾经投资过的公司,也未能幸免,股价多数下跌。为稳定市场信心,多个上市公司在投资者互动平台上披露持股情况,与徐翔撇清关系。

在南洋科技披露的三季报中,徐翔母亲郑素贞持有公司1589万股,位列第五大股东。南洋科技昨日公告称,该股东目前已全部减持完毕。

记者统计投资者互动平台上的信息,截至11月3日晚,共有23家公司撇清了与徐翔的关系。

律师说法

“徐翔或面临至少5年有期徒刑”

对于徐翔可能涉及的法律问题,上海杰赛律师事务所证券部主任王智斌认为,徐翔可能涉及内幕交易和操纵股价,按照刑法规定,他至少将面临5—10年的刑罚。

王智斌分析说:“根据公开信息来看,他有可能涉及两方面问题:一个是内幕交易,另外一个可能是在某些场合或某些股票中涉及操纵股价问题。现在还不是很明确,但两方面都有可能性。”

王智斌还解释道,不管是涉及内幕交易还是操纵股价,在将来法院认定后,徐翔可能面临三方面法律责任。“首先是刑事法律责任。”王智斌说,“根据刑法及相关司法解释的规定,内幕交易额在50万以上或者获利在15万以上,算情节特别严重,徐翔作为私募领头羊毫无疑问是超过这个数额的。单个罪名就有可能面临5到10年的有期徒刑,如果涉及多项罪名还要合并,有可能更高。”

除此之外,徐翔还面临着行政法律责任,证监会可能对其处以行政罚金、终身禁入等惩罚措施。第三个就是民事赔偿责任。“因为他有内幕交易或者操纵股价的话,会有一部分投资者遭受影响,带来一部分损失,该损失和他的违规行为是有关系的,将来有可能引发民事赔偿责任。”王智斌解释。

一位私募界人士表示:“或许查徐翔是为了起一个警示作用,国内私募市场靠内幕获利的太多了,徐翔出事意味着对这些暗地里的事情逐渐要加强监管。”

追踪

徐翔旗下基金目前尚能正常赎回

徐翔被抓后,泽熙旗下产品陷入了“无人打理”的境地。目前,泽熙旗下共有5只股票策略基金,其中泽熙2期和泽熙3期由山东信托托管,泽熙1期、泽熙4期和泽熙5期托管于华润信托。这些产品的终命运备受关注。

一位私募人士告诉新京报记者,据其了解,到目前为止,泽熙旗下的产品都是能够正常赎回的。但之后无人管理,不会再产生新的交易。

该私募人士表示,私募管理人被抓,在基金界此前也没有先例可循。“正常情况下,基金如果不干了,就可以直接清仓,跟投资人进行兑付。”

然而,该案件涉及内幕交易或刑事犯罪,其中包含非法所得,因此就更为复杂。“泽熙的产品都是通过信托发行的,徐翔实际身份只是这个产品的投资顾问。”一位业内人士分析认为,“由于该基金收益非常高,投资人也获得大笔‘额外收获’,这些收益是否定性为非法所得,目前还值得商榷。要根据案情的终处理,才能给一个明确的返还方法。”

至于泽熙的产品收益,是否会因为徐翔涉嫌不当得利而被监管部门处罚,前述私募人士表示,投资者只是委托徐翔管理其资产,并不知道管理者可能存在不当行为。如果在此之前已经分配了利润,应该不会受到波及。

时代九和律师事务所合伙人陆群威认为,徐翔一事是否会影响旗下产品的收益,要看监管部门是否会作出没收产品收益的处罚。

陆群威表示,从目前的情况看,徐翔涉及的是刑事案件,要先经过公安机关调查,可能会冻结旗下产品,后续可能还有司法审判。只有司法程序走完以后,才会知道是否会就泽熙的产品收益进行处罚,到那时候,投资者才能知道确切的损失和收益。

陆群威称,从理论上讲,信托计划并不会确保收益。投资者的索赔难点在于损失如何认定,如果合同中有规定,要求资产管理人必须合规操作,那么,投资者就可以以违规为由,向基金公司或者资产管理人索赔。


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